港股合规监管速递（2023年2月刊）

一、新规速递

1.香港联交所：根据内地监管新规建议修改《上市规则》

✦本次《上市规则》建议修订的主要内容以及对H股公司的实操影响详见：🔗香港联交所对《上市规则》的建议修订及其对H股公司的影响

✦香港联交所咨询文件全文请见：🔗点击查看

2.香港证监会：沪深港通交易日历优化安排即将生效

✦香港证监会新闻公告全文请见：🔗点击查看

✦香港证监会与中国证监会早前于2022年8月发布的联合公告全文请见：🔗点击查看

✦香港联交所发布的新闻公告全文请见：🔗点击查看

3.香港联交所：发布经修订之《有关股东大会的指引》

融入了《上市规则》新附录三有关股东核心保障水平的要求，例如保障股东的发言权及投票权；

加入了有关召开虚拟股东大会/混合式股东大会的若干指引内容，例如建议发行人在注册成立地的法律及组织章程文件容许下，应考虑利用虚拟会议科技（例如网上直播、视像会议）举行虚拟或混合式（即结合实体与虚拟会议）股东大会。

✦《有关股东大会的指引》最新修订版全文请见：🔗点击查看

4.香港公司注册处：发布香港公司举行虚拟或混合式股东大会之指引

✦香港公司注册处通告全文请见：🔗点击查看

✦《虚拟大会指引》全文请见：🔗点击查看

二、监管动态

1.香港联交所：因遗漏须予披露交易等处罚上市公司及三名董事

延迟刊发其全年及中期业绩，及其年报及中期报告，违反了《上市规则》第13.46（2）（a）、13.48、13.49（1）及13.49（6）条；

未有就投资管理协议刊发公告及咨询合规顾问，违反了《上市规则》第14.34条及第3A.23条；

没有在招股章程中提及其有意签订投资管理协议，违反了《上市规则》第2.13（2）条及/或第11.07条；

相关董事未有就投资管理协议及服务协议以应有技能、谨慎和勤勉行事，违反了《上市规则》第3.08条及他们作出的《董事承诺》。

✦香港联交所纪律声明全文请见：🔗点击查看

2.香港联交所：与南京市金融办签订合作备忘录

✦香港联交所新闻公告全文请见：🔗点击查看