涉案企业想做合规，该向谁申请，何时申请？

2021年3月19日，最高检发布了《最高人民检察院关于开展企业合规改革试点工作方案》，明确了企业合规的基本内涵、主要内容和工作步骤等，但是并没有规定合规程序的具体启动时间。

公检法自个儿都不太清楚合规程序的启动时间，作为企业，那就更加不能确定申请合规整改的时间了。不过有一个办法，我们可以顺着一般刑事案件的三个阶段——侦查阶段、审查起诉阶段、审判阶段——来确定申请合规的时间和对象。

所谓侦查阶段，就是从企业人员被抓一直到案件移送检察院的这一段时间。这一阶段由公安机关主导。

所以，在侦查阶段企业想申请合规，应向公安机关提出申请。不过，公安机关并没有权力决定是否批准申请启动合规。真正的决定权，在检察机关手里。具体是如何操作的呢？一起来看一下。

看起来很美好，有三种方法可以在侦查阶段启动合规，但真正执行起来却很难呐。

因为公安机关搜集证据时，无论是为了追求破案率，还是由于人类固有的偏见，往往只收集企业或企业家的犯罪证据，对有利于企业的罪轻证据，公安机关基本不会搜集，甚至移送审查起诉时也不会移送给检察机关。

另外，涉及到一些重大疑难案件时，侦查时间往往几个月甚至长达一年以上。漫长的侦查取证活动会对企业的正常经营活动产生较为严重的影响，可能会让企业丧失合规的条件。

但是，在侦查阶段启动合规有绝大的好处。

1、有助于建立企业与公安司法机关的协助关系，更好地推进侦查取证工作，降低侦查取证工作对企业正常经营的影响。

2、侦查时间会挤压后期合规整改的期限，会影响合规整改的质效。在侦查阶段启动合规，则可以完美避免这些问题。

侦查阶段启动合规，用一句话概括就是好处大大，困难多多。难道因为困难多，在侦查阶段就不能申请或启动合规了？能！

最高检公布的第四批典型案例三：山西新绛南某某等人诈骗案，就是检察机关提前介入在侦查阶段启动合规。内蒙古通辽市科尔沁区检察院也在侦查阶段提前介入办理了涉众型经济犯罪类企业合规案件。

所以，在侦查阶段，企业也可以申请合规整改，只不过希望比较渺茫而已。

审查起诉阶段就是公安机关结束侦查后将案卷资料移交给检察机关，检察机关审核案卷材料的时间，一般是一个月到一个半月。

在审查起诉阶段申请启动合规，是当前企业合规的主流模式。最高检已经发布的4批合规典型案例，几乎都是在审查起诉阶段启动的。

侦查阶段难以启动合规的首要原因是缺乏启动标准，而审查起诉阶段成为合规主流模式则恰恰是因为有标准、有依据。

最高检等十部门《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》第三条第十条第一款规定：“人民检察院在办理涉企犯罪案件时，应当注意审查是否符合企业合规试点以及第三方机制的适用条件，并及时征询涉案企业、个人的意见。涉案企业、个人及其辩护人、诉讼代理人或者其他相关单位、人员提出适用企业合规试点以及第三方机制申请的，人民检察院应当依法受理并进行审查。”

不过，接受企业合规申请后，实地走访、考察企业的基层检察机关，也不具备同意合规的权力，其必需层层上报至省检察院批准同意后才能启动合规。

审查起诉阶段启动企业合规，相对比较成熟，然而如上述层报批准等问题，还需要不断探索积极改进，进一步降低企业的合规成本。

审判阶段启动合规，与侦查阶段类似，都没有相关明确规定，因此也很难。不过也有地方法院主动探索，在审判阶段启动合规。

2022年3月15日，浙江省绍兴市上虞法院在审判阶段探索适用涉案企业合规整改，被评为审判阶段合规整改第一案。

2023年4月2日，《湖北日报》报道了“谷城法检携手办结湖北首例审判阶段企业合规案件”，在司法系统反响很大。

除了部分基层法院大胆探索之外，全国法院系统也逐步开始试水合规。

2023年3月28，最高人民法院院长张军在北京法院调研强调：法院也要在商事、刑事涉企合规改革中参与发挥作用；4月10日，张军院长在法官学院开学第一课上要求：法院应主动做好刑事合规工作。一天之后，江苏省高级人民法院、江苏省人民检察院联合印发了《关于加强涉案企业合规工作协同协作的座谈会纪要》，就进一步协同推动涉案企业合规改革与涉案企业合规案件办理协作达成共识。

张军院长在法院系统大力推动合规改革，可以预见：一两年内，在审判阶段启动合规，将会成为常态。试想一下，审查起诉阶段启动合规已经成熟，审判阶段也成常态，侦查阶段还会远吗？