跨境合规资讯-简讯 | 2022年4月29日

为积极协助我国相关政府部门、行业协会、重点企业的涉外经贸活动，充分发挥涉外律师在国家全方位对外开放中的公共服务作用，君泽君叶姝欐律师团队定期收集、整合世界主要国家投资并购、跨境贸易以及商业合规运营领域相关法律法规更新、主管机构近期动态及相关案例方面的最新资讯，以便有关部门及各类从业机构等及时了解相关动态。

本期要点

中国

（一）《企业知识产权保护指南》正式发布

☆ 2022年4月21日，国家知识产权局发布了《企业知识产权保护指南》（以下简称《指南》）。《指南》“从战略规划、人力资源、财务管理、市场营销、产品研发、生产及供应链和法务管理等方面”，为企业知识产权风险防控、高效应对纠纷提供建议。

《指南》第三章第六节专门阐述了对外投资管理中的知识产权问题。《指南》特别指出在对外投资过程中，要注意做好对目标公司知识产权的尽职调查、估值以及分类处置，要点包括但不限于：梳理目标企业知识产权现状、分析潜在法律风险、采用适当的估值方法、将知识产权分类管理并针对不同等级的知识产权制定不同的处置方案，最终在合规的基础上达到企业收益的最大化。

《指南》第四章专门阐述了市场宣传、销售活动中的知识产权问题。相关企业在进行商业宣传时，要谨慎处理名称、标识、口号、商标等要素，发布前展开相关宣传合规风险评估，发布后及时进行知识产权维护布局。此外针对药品，《指南》提示如需在包装上使用商标，则必须是注册商标，原因在于我国《商标法》“并未限制将他人的药品商品名作为商标申请注册，因此可能产生企业的药品商品名被他人抢注商标的情况”，因此《指南》建议如医药企业欲以某一名称作为药品商品名，则应在药品商品名申报前就该名称向国家知识产权局提出商标注册申请，确保企业能充分保障对该名称所拥有的权利。此外，依据《商标法实施细则》第七条规定，由国家工商行政管理局公布的人用药品必须使用注册商标。因此提示相关医药企业应当先核准待用商标是否具有可注册性，如可注册，则先向国家知识产权局提出商标注册申请，注册商标获批后再申报药品商品名进而投放市场。对于商业宣传涉及的广告、包装等设计性较强的物料，我们提示相关企业要保证使用具有相应授权的素材，鼓励原创，谨慎防范知识产权侵权的风险。

《指南》第五章涉及产品及研发管理过程中的知识产权问题。对于合作开发、委托开发的产品技术，《指南》指出企业相关部门，尤其是技术部门与法务部门，务必做好背景调查，并就知识产权归属、技术开发资料等关键要素与第三方达成共识，并有技巧地进行合同条款草拟，约定争议解决方式，做到防患于未然。必要时，可以咨询专业的外部律师提供法律意见。此外，《指南》还特别提到了关于开源软件的知识产权风险防范。“《Veracode2017年软件安全报告》曾提到 ‘如今一个软件中平均75%的软件代码都来自开源组件’。”在使用开源软件时，相应技术人员需注意许可证授权范围、专利申请成本(《指南》提示“有的开源许可证会限制在开源代码修改过程产出专利，或者约定产出的专利视为免费提供给开源软件的所有使用者，因此企业在申请专利时需要提前了解有关规则并予以统筹考虑，避免增加不必要的专利申请成本”）、商标授权风险【《指南》提示未经过 OSI（Open Source Initiative）认证的软件不能擅自使用“OSI Certified”认证商标，否则会面临侵犯集体商标的诉讼】等问题。《指南》为日常经营中需要使用开源软件作为公司技术底层软件的企业，提出了以下3点开源软件相关合规管理建议：

面对全球知识产权保护力度的增加，知识产权合规建设也成为企业良性发展道路上必不可少的版块。由于知识产权具有技术与法律的双重属性，对于《指南》中提示的知识产权合规风险，我们建议相关科技、医药高新企业与专业律师团队合作，搭建企业内部合规体系，做好事前合规，避免不必要的诉累纠纷。

（二）北京发布《侵犯知识产权犯罪涉案企业合规整改指南》

☆ 2022年4月21日，北京市大兴区人民检察院微信公众号发布了《侵犯知识产权犯罪涉案企业合规整改指南》（以下简称《指南》）。该《指南》“旨在为办理侵犯知识产权犯罪涉案企业合规案件的检察机关、参与涉案企业合规的第三方监督评估组织以及有知识产权合规整改需求的企业提供合规参考”。《指南》分为五章，将企业知识产权合规整改程序分为制定合规整改计划、实施合规整改、合规整改效果评估三个环节。

在制定合规整改计划方面，《指南》列明了可能存在的涉及著作权、商标权、专利权、商业秘密刑事责任的风险点（具体见下表），提示企业依据自身行业及经营行为进行自查。在实施合规整改计划方面，《指南》详细梳理了知识产权的取得、维护、使用，以及涉外知识产权的审查合规要点，为企业知产合规建设指明了方向。此外，《指南》还建议企业建立风险预警机制，由合规部门负责收集相关线索，发布风险信息，再由企业做出针对性风险预案，防止因不合规行为给企业带来刑事责任。

（三）案例阅读：向境外非法提供高铁数据，破坏国家安全

☆ 近期国内多家媒体报道了一起由国家安全机关破获的为境外刺探、非法提供高铁数据的案件的新闻[1]，并称该案件是“首例涉案数据被鉴定为情报的案件，也是我国首例涉及高铁运行安全的危害国家安全类案件”。

据新闻报道，2020年底，涉案的上海某信息科技公司（以下简称“涉案公司”）的员工被拉入某微信群，群内一家境外公司 “自称其客户从事铁路运输的技术支撑服务，需要对中国的铁路网络进行调研，但受新冠疫情影响来华比较困难，所以委托境内公司采集中国铁路信号数据，包括物联网、蜂窝和GSM-R，也就是轨道使用的频谱等数据”。该员工向涉案公司汇报，公司咨询过法务得到“非常有可能会危害国家安全，一定要谨慎考虑”的回复，涉案公司虽存有疑虑，但在高回报率的诱惑下，最终与境外公司签订了合作合同。

为了规避风险，涉案公司仅在合同附件里简单提到了服务内容，“具体要采集什么信号，信号是什么内容，以什么形式传到境外，协议一概没有提”。合作期间境外公司要求涉案公司为其开通远程登录端口。涉案公司明知开通后对方有实时转移数据的可能，但仍选择默许。后期在涉案公司无法继续提供境外公司需要的数据后，该公司某员工为境外公司介绍了下家，并从中收取了“介绍费”。就其违法向境外传递数据的体量，办案人员介绍，“通过勘验相关电子设备，仅仅一个月采集的信号数据就已经达到500GB，而这个项目已经实施了将近半年，可以想象所采集和传递到境外的数据是非常庞大的”。

据新闻报道，“经鉴定，两家公司为境外公司搜集、提供的数据涉及铁路GSM-R敏感信号，GSM-R是高铁移动通信专网，直接用于高铁列车运行控制和行车调度指挥，承载着高铁运行管理和指挥调度等各种指令。境内公司的行为是《数据安全法》《无线电管理条例》等法律法规严令禁止的非法行为。相关数据被国家保密行政管理部门鉴定为情报。”而涉案公司法定代表人、销售总监及一名相关的销售人员因涉嫌为境外刺探、非法提供情报罪，于2021年12月31日被上海市国家安全局逮捕。

在此，我们提醒相关企业，务必审慎对待来路不明的第三方公司，切勿轻视法律风险提示，在签署合作协议前应当要求第三方务必披露必要的证明文件、信息等，并建立第三方审查机制，保证将合作方背景调查作为签约前的基本前置程序。同时，依据公司业务与领域的特点，将数据合规单独列出或合并入企业内部合规管理体系，重视企业员工的合规意识培训，密切追踪、掌握敏感数据的来源与流向，建立完善、及时的风险预警机制，保护敏感信息的安全，在法律的框架内合规经营。

海外

【美国】通用许可证更新

（一）美国财政部发布与俄罗斯相关的4项通用许可证

☆ 当地时间2022年4月12日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布与俄罗斯相关的第26号通用许可证，授权相关主体在美东时间2022年7月12日12:01a.m.之前开展被行政命令第14024号所禁止的，为结束所有涉及Joint Stock Company SB Sberbank Kazakhstan或Sberbank Europe AG以及为前述两实体直接或间接持有50%或以上权益的任何实体的交易而通常附带且必要的交易。

☆ 当地时间2022年4月19日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布与俄罗斯相关的第27号通用许可证，授权非政府组织开展被《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations）所禁止的交易，如果此类交易是涉及对乌克兰以及俄罗斯联邦的人道主义援助、民主建设、教育、直接惠及乌克兰或俄罗斯民众的非商业性发展项目以及环境和自然保护的活动中通常、附带且必要的交易，但前提是交易中涉及的被制裁人士仅可在交易中参与对被第14024号行政命令所制裁的金融机构中资金的处理活动。

☆ 当地时间2022年4月20日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布与俄罗斯相关的第28号、第29号通用许可证：

1、【第28号】授权相关主体在美东时间2022年10月20日12:01a.m.之前开展被第14024号行政命令所禁止的，涉及俄罗斯银行Public Joint Stock Investmentebank（TKB）及其直接或间接持有的50%或以上权益的实体，并且以阿富汗为最终目的地或发起地的所有交易。同时，美国金融机构被授权代表TKB或TKB直接或间接持有的50%或以上权益的实体运作代理账户，但这些账户只能用于进行前述被授权的交易。

2、【第29号】授权相关主体在美东时间2022年5月20日12:01a.m.之前开展被行政命令第14024号所禁止的，为结束涉及俄罗斯银行Public Joint Stock Investmentebank（TKB）及其直接或间接持有的50%或以上权益的实体的交易而通常附带且必须的交易。

（二）美国财政部发布与《乌克兰相关制裁条例》相关的2项通用许可证

☆ 当地时间2022年4月25日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布与《乌克兰相关制裁条例》相关的第13R号、第15L号通用许可证：

1、【第13R号】授权相关主体在美东时间2022年5月25日12:01a.m.之前进行被《乌克兰相关制裁条例》（Ukraine Related Sanctions Regulations）所禁止的：

（a）为：（1）剥离或转让所持有的（俄罗斯）GAZ集团的债务、股权等给非美国人士；或（2）促使非美国人士将其所持有的GAZ集团的债务、股权等转让给另一个非美国人士而进行的任何交易及活动；以及

（b）为：（1）剥离或转让所持有的GAZ集团的债务、股权等或由GAZ集团间接或直接持有50%或以上权益的实体中由GAZ Auto Plant发行的债务、股权等（以下简称“其他发行人持有权益”）给非美国人士；或（2）促使非美国人士向另一个非美国人士转让其他发行人持有权益而进行的任何交易及活动。

前述被授权交易包括为上述目的进行的相关提供便利、清算和结算交易。

2、【第15L号】授权相关主体在美东时间2022年5月25日12:01 a.m.之前进行被《乌克兰相关制裁条例》（Ukraine Related Sanctions Regulations）所禁止的，为结束涉及俄罗斯GAZ集团或为其直接或间接持有50%或以上权益的实体的交易而通常附带且必要的交易及活动。

【美国】清单更新

（一）美国财政部更新SDN清单

☆ 当地时间2022年4月20日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）依据与俄罗斯制裁相关的第14024号行政命令，将29名俄罗斯个人和40个俄罗斯实体列入SDN清单（未注明次级制裁标识）。其中，部分被制裁的个人或实体为与此前已被列入SDN清单的俄罗斯金融机构PUBLIC JOINT STOCK COMPANY BANK FINANCIAL CORPORATION OTKRITIE、俄罗斯寡头Konstantin Malofeyev相关的个人及实体。

建议相关中国企业提前筛查是否有与前述被列入SDN清单的个人或实体开展的交易或开展交易的计划，及时调整交易安排，并密切关注相关风险。

【美国】其他制裁更新

（一）美国国务院以侵犯人权为由制裁俄罗斯多名个人

☆ 当地时间2022年4月20日，美国国务院在其官网宣布“将进一步制裁多名与俄罗斯在乌克兰的军事行动有关的个人”。此次制裁的具体措施包括基于不同原因对数百名俄罗斯、白俄罗斯、顿涅茨克及卢甘斯克自然人实施签证限制。

【美国】案例更新

（一）美国财政部宣布与 Toll Holdings Limited 和解

☆ 当地时间2022年4月25日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布与国际货运代理和物流公司Toll Holdings Limited（“Toll”）达成“和解金”为6,131,855 美元的和解协议。Toll已同意就其2,958项明显违反《伊朗交易和制裁条例》（Iranian Transactions and Sanctions Regulations）、《朝鲜制裁条例》（North Korea Sanctions Regulations）、《叙利亚制裁条例》（Syrian Sanctions Regulations）、《大规模杀伤性武器扩散者制裁条例》（Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations）和《全球恐怖主义制裁条例》（Global Terrorism Sanctions Regulations）的行为及相关法律责任与OFAC达成和解。依据OFAC公告，约2013年1月至2019年2月期间，Toll在通过美国金融系统发起或接收涉及受制裁的司法管辖区和个人的付款时发生了明显的违规行为。部分违规付款行为发生在Toll、其附属公司以及其供应商与朝鲜、伊朗或叙利亚进行海运、空运和铁路运输时，也有一部分付款涉及SDN清单内实体。本案中，Toll自愿披露了违规行为换取了相对较少的“和解金”处罚。

（二）美国财政部宣布与 Newmont Corporation 和解

☆ 当地时间2022年4月21日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布与跨国矿业公司 Newmont Corporation (“Newmont”) 达成“和解金”为141,442美元的和解协议。Newmont 已同意就四项明显违反《古巴资产控制条例》（Cuban Assets Control Regulations, CACR）的行为及相关法律责任与OFAC达成和解。依据OFAC公告，约在2016年6月至2017年11月期间，Newmont的全资子公司Newmont Suriname违反CACR的规定，从第三方供应商处购买了古巴生产的炸药和炸药配件，涉及四笔单独交易。本案中，Newmont自愿披露了违规行为，换得OFAC对其较轻的“和解金”处罚。

（三）美国财政部宣布与 Chisu International Corporation 和解

☆ 当地时间2022年4月21日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC)）宣布与美国公司Chisu International Corporation（“Chisu”）达成“和解金”为45,908美元的和解协议。该公司位于佛罗里达州帕克兰，系采矿作业炸药和配件分销商。Chisu已同意就四次明显违反《古巴资产控制条例》（CACR）的行为及相关法律责任与OFAC达成和解。依据OFAC公告，在2016年6月至 2017年11月期间，Chisu及其在苏里南和巴拿马的附属公司四次向古巴实体 Unión Latinoamericana de Explosivos（ULAEX)）采购在古巴生产的爆炸物和相关配件。四次交易中，Chisu均代表一家美国公司为其采购用于采矿项目的相关物品与配件。本案中，虽Chisu未就违规行为自愿披露，但OFAC认定其行为未构成严重案件。

为此，我们提示企业注意，在开展相关业务（包括跨境采购活动及业务合同、交易相对方）合规风控审查，识别具体跨境合规风险，避免引发违规行为并给企业造成不必要的损失。

【欧盟】

（一） 欧洲或推出强制性电池护照

☆ 当地时间2022年4月25日，德国联邦经济事务和气候行动部门宣布其已经组建了一个由汽车制造商、电池制造商和研究院组成的财团，成员包括宝马、奥迪、电池生产商科优美和巴斯夫，将致力于开发一种“电池护照”（Battery Passport）来追踪欧洲电池的生命周期和碳足迹。该计划属于Battery Pass试点项目的一部分，对于确保欧洲电池符合环境和社会标准至关重要。

具体而言，电池护照将会安全、实时地捕捉电池的使用信息，并提供警报、智能报告和详细历史信息，以确保欧洲未来电池价值链的透明度和可持续性。合作伙伴将寻求制定涵盖整个价值链的内容和技术标准，并就电池供应链的可持续性交换基本信息和技术数据。

电池护照将会率先于2026年在汽车行业推行。预计从2026年起将成为德国和欧洲所有新购买的汽车电池、固定存储系统和大型工业电池的强制性要求。相关专业人士表示，“基于数据的汽车电池生命周期管理对于加强欧盟电池和汽车行业的有效性至关重要。它不仅将加速电动汽车数量的扩大，而且还将确保有价值的汽车牵引电池的高效和环保使用。”

今年晚些时候，欧盟委员会计划讨论一项提案，以确保电池生产商披露自2024年起在欧洲销售的所有可充电电动汽车、轻型运输和工业电池的碳足迹和回收材料的含量，并从2027年开始遵守二氧化碳排放量限制。

根据电池护照框架议案，欧洲电池将带有一个二维码，链接到一个在线数据库，电动汽车车主、企业或监管机构可以在该数据库中访问有关电池成分的信息。这种数字工具还可以使电池原材料回收变得更便捷，有助于减少欧洲地区对外国电池原材料供应商的依赖，这些供应商目前控制着锂和镍等对电池生产至关重要的绝大多数资源。

为此，我们提示主要市场在欧洲的电池及电池产业链内企业持续关注相关电池胡总框架议案的进展，如有需要或可加快欧洲生产线布局或考虑国内国外市场双循环。

【英国】

（一） 英国将26名实体与个人加入制裁名单

☆ 当地时间2022年4月21日，英国宣布了针对支持俄罗斯总统普京的个人以及实体的新一轮制裁，将参与乌克兰行动的军事官员和支持普京军队的26名个人和企业。

（二） 英国签发一项与俄罗斯有关的通用许可

☆ 当地时间2022年4月21日，英国金融制裁执法办公室（OFSI）根据《2019年俄罗斯（制裁）（退出欧盟）条例》（Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）第64条签发了一项通用许可，该许可已于2022年4月21日生效，并将于2022年5月31日失效。根据通用许可，相关主体以将天然气提供给欧盟使用为目的，可以依据该通用许可颁布前签订的合同，向Gazprombank或其子公司付款。该通用许可下，个人、相关机构或Gazprombank和其子公司为上述付款可以进行任何合理的必要活动，包括开设和关闭银行账户。但是根据许可进行的支付必须以纸质或电子方式保存准确、完整和可读的记录，保存时间为至少6年。

（三） 英国进一步扩大对俄贸易制裁

☆ 当地时间2022年4月21日，英国宣布对俄罗斯实施进一步的贸易制裁，扩大了禁止进口的产品清单并提高了关税，将对来自俄罗斯的银器、木制品和高端产品（包括鱼子酱）进行进口限制。此外，英国还将对来自俄罗斯和白俄罗斯的价值约1.3亿英镑的产品的进口关税提升至35%，将涵盖钻石和橡胶产品。

【俄罗斯】

（一） 俄罗斯反制裁数名英国政要并签署从外国退市法案

☆ 当地时间2022年4月16日，俄罗斯宣布对13名英国政要实施制裁，包括英国首相Boris Johnson、前首相Theresa May、国防大臣Ben Wallace等，俄方还表示制裁名单会扩大至英国政治家和议员。

据财联社报道，同日，俄罗斯总统普京签署了一项要求俄公司从外国股市退市的法令。该法令将终止俄罗斯公司和银行在国外的股票存托凭证流通，以便将其重新定位到俄罗斯国内的股票市场。对此，俄罗斯中央银行指出， “自2022年4月27日起，俄方发行人股票境外存托凭证的发行和流通禁令将生效。俄方发行人必须在2022年5月5日前为解除按外国法律发行证券所依据的合同、终止存托凭证项目采取行动。”

俄罗斯央行表示，完成相关流程的期限将依照这些合同的规定；而要想将境外存托凭证兑换成俄方发行人股票，持有人必须保证在禁令生效日拥有这些存托凭证。俄罗斯央行还指出，俄方发行人可申请俄政府批准保留境外存托凭证项目，而这一申请截止日也是5月5日。目前，已有多家俄企巨头开始着手行动。

叶姝欐律师团队一直致力于协助协助我国相关政府部门、行业协会、重点企业定期获取与跨境贸易、境内外投资并购以及商业合规运营相关资讯，以便有关部门及行业从业机构等及时了解最新动态并洞悉相关域外风险。截止到本期为止，叶姝欐律师团队已经以双周报方式累计发布共49期资讯（*感谢戈逸玲女士对本期简讯的贡献），如您需要了解本期及此前各期资讯的具体内容，可随时与君泽君叶姝欐律师团队联系。