证监会监管升级 A股违法违规案例盘点

5月，证监会又依法对6宗案件作出行政处罚，其中，操纵市场案2件，内幕交易案1件，信息披露违法违规案2件等。

　　2017年以来，证监会频开巨额罚单，显示出监管层对严重违法行为的零容忍态度，有助于市场健康发展、守护投资者信心。

　　内幕交易案件典型案例

　　深圳市彩虹精细化工股份有限公司（简称彩虹精化）实际控制人陈某弟是彩虹精化拟定向增发募集资金这一内幕信息的知情人。余伟业与陈某弟关系密切，内幕信息敏感期内，两人联络频繁，余伟业指示其妹妹控制使用“余伟业”账户买入41.2万股“彩虹精化”，共计获利约251.8万元。

　　余伟业的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，证监会决定没收余伟业违法所得约251.8万元，并处以约755.6万元罚款。

　　操纵市场案典型案例

　　朱康军控制使用多个证券账户操纵“铁岭新城”和“中兴商业”交易价格和交易量。

　　朱康军的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，证监会“没一罚一”，没收朱康军违法所得约26,781万元，并处以约26,781万元罚款。

　　2017年3月30日，证监会对鲜言操纵“多伦股份”行为作出处罚，没收违法所得5.78亿元，并处以28.91亿元罚款。证监会对鲜言开出的34.7亿元罚单成为A股“史上最大罚单”。

　　操纵市场会扭曲市场价量关系，误导和欺骗其他投资者，损害投资者信心，历来是资本市场稽查执法的重点。随着操纵手段不断翻新，监管技能也在不断升级。

　　国海证券因“萝卜章”事件 三大业务被暂停一年

　　近日，证监会拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年、暂不受理债券承销业务有关文件一年，对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选等。

　　三条业务线同时被暂停一年，在证券业中还是首次也是最严厉的一次。

　　2016年12月13日，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家。

　　电子化、程序化的交易方式应用越来越普遍，给市场监管带来不少挑战。面对新问题、新形势，证监会积极应对，依法监管各类违法行为。