“知行合一 企业民商事合规与优化ESG合规管理”主题论坛圆满召开

合规是企业高质量发展的前提，企业合规管理能力是企业竞争力的重要方面。习近平总书记在推进“一带一路”建设工作5周年座谈会上强调，要规范企业投资经营行为，合法合规经营，注意保护环境，履行社会责任。为增强企业合规经营意识，提升合规管理能力， 2023年5月20日下午，由中国政法大学民商经济法学院、盈科律师事务所联合主办的“知行合一：企业民商事合规与优化ESG合规管理”主题论坛在北京正大中心4F多功能厅圆满召开。来自清华大学法学院、中国人民大学法学院、中国政法大学民商经济法学院、法律出版社多位专家学者共聚一堂，与盈科律师共同深入研讨企业民商事合规与ESG合规管理等前沿理论与实务问题。

论坛开幕式由盈科全国业务指导委员会副主任、盈科上海涉外商事法律事务部主任沈彦炜主持。

盈科律师事务所创始合伙人、副主任、全国业务指导委员会主任李华发表了热情洋溢的开场致辞。她首先对到场参会的各位领导、专家和嘉宾表示了欢迎，简要回顾了盈科与清华大学法学院、法律出版社、中国政法大学民商经济法学院、中国人民大学法学院等单位的合作，并对各法学院校长期以来对盈科的支持表示了感谢。李华主任表示，下午的论坛围绕企业民商合规与ESG合规管理等热点问题、前沿问题展开，相信各位发言嘉宾一定能够为大家带来一场知识盛宴。

论坛第一单元主题为：

ESG的本质属性及其对法律服务的需求

在主讲环节，清华大学法学院党委书记、博士生导师邓海峰副教授以《ESG的本质属性及其对法律服务的需求》为题，首先界定并回顾了ESG概念起源与发展历程，详细介绍了ESG在中国的运行现状，梳理了ESG的本质属性，最后从律师行业的角度探讨了ESG对法律服务行业的需求。

在与谈环节，盈科重庆业务指导委员会主任，盈科重庆管委会副主任张辉律师认为ESG并非新鲜事物，而是企业责任从关注人与人的关系的维度上升到人与自然、人与环境维度后的产物。ESG热点问题能够得到普遍重视和深入研究，表明它在中国未来的发展具有内生动力，而且对ESG的认知存在着由感性向理性的转化。张辉律师指出，ESG本身也是一种评价体系，但这种评价体系应该是立足各个行业领域呈现多元化动态发展的态势，并对盈科在ESG领域的优势和发展方向做了解读。

盈科全国碳达峰碳中和法律服务中心主任、盈科上海资产管理法律事务部主任刘新海律师首先简要介绍了盈科在ESG法律业务版块与联合国工业发展组织、全球碳中和促进中心、上海ESG公司、碳科技公司等相关机构的合作。随后，刘新海律师围绕ESG市场空间、律师参与到ESG建设中的优势等问题展开了详细解读。

第二单元主题为：

盈科全国业务指导委员会2022年度书籍发布仪式

法律出版社党委委员、副总编辑张雪纯谈了三点感受：一是对盈科一年内完成18本专业书籍的出版表示祝贺，他认为这是盈科品牌化、专业化建设的最新成果，也是盈科履行社会责任的一种体现。二是盈科18本书籍涵盖了民商事、刑事、知识产权等各个热点专题，主题广泛、重点突出。三是对于企业合规问题的认识。

江苏省诉讼法学会常任理事、法学博士温云云律师结合自身著书立说的经历，谈起自己研究企业合规制度的缘起。温云云律师认为，企业合规不仅是一种制度，更应从企业治理结构的角度去理解，面对目前合规领域存在的争议问题，温云云律师指出企业合规的发展方向是好的，需要进一步深入研究和总结经验。

第三单元主题为：

数据合规中的个人信息保护

在主讲环节，清华大学法学院副院长、教授、博士生导师程啸为论坛分享的是《数据合规中个人信息保护的若干问题》。程啸教授的发言以实务为导向、以问题为导向，他结合个人信息保护法相关规定，从“告知同意规则”、“共同处理个人信息”“委托处理个人信息”“提供个人信息”“数据安全保护义务”等五个方面，全面对数据合规中的个人信息保护规则相关内容做了深入解析。

在与谈环节，中国人民大学法学院副教授、博士生导师熊丙万结合中央深改委通过的数据要素政策文件“数据二十条”，对数据生产要素所涉及的法定在先权益、数据财产权等问题做了深入研讨。

清华大学智库中心助理研究员、清华大学智能法治研究院院长助理刘云对数据合规中的同意例外和单独同意，举证责任和个人信息合规审计，数据泄露中的责任主体和损失范围等内容做了研讨。

第四单元主题为：

公司治理结构与董事合规义务

在主讲环节，中国政法大学民商经济法学院教授、博士生导师、《政法论坛》副主编陈景善发言题目是《公司治理结构与董事合规义务》，她围绕“公司治理结构的变化”“合规法定化之监督机制的确立”“董事违反合规义务的认定模式”“合规适用中的问题”四个问题进行了深入介绍和探讨。

与谈中，盈科律师事务所创始合伙人、副主任、全国业务指导委员会主任李华后，李华律师从四个方面做了分享：一是政策文件出台对公司合规治理提出了新要求；二是公司治理合规的实现有赖于董事会合规职责的落实；三是董事会合规职责的落实依赖于董事的尽责；四是立法将合规义务作为独立性义务纳入董事义务体系。

中国政法大学民商经济法学院副教授、博士生导师刘斌认为，企业合规首先是公司法上的问题，其次，对于公司来说，合规本质上是商事判断事项，应当基于公司规模和实际需要建构合规体系。再次，应结合董事类型对董事的合规义务和责任进行区分。

第五单元主题为：

民商事合规的基本内容与制度保障

中国政法大学法律硕士学院教授、中国政法大学合规与风险防控中心主任王毓莹以《企业民商事合规的基本内容与制度保障》为题，结合具体案例和法律规定，从“企业合规的内涵外延”“企业民商事合规独立性初探”“企业民商事合规的基本内容”“企业民商事合规的制度保障”对企业民商事合规问题做了全面解析。

与谈环节中，中国政法大学民商经济法学院教授、博士生导师韩波围绕企业合规文化建设、民商事合规领域中的律师业务做了观点分享。

盈科江苏区域合规专业委员会主任、江苏省检察院合规第三方专家成员陈斌从律师开拓业务的视角出发，结合企业合规风险的产生原因，从权力、业务机会、不良动机三个方面对企业合规风险进行了总结，在此基础上深入讨论了民商事合规业务开拓问题。

中国政法大学民商经济法学院院长、博士生导师于飞教授在总结致辞指出，合规不应仅局限在刑事领域和行政领域。在民商事领域，合规具有广阔的学术研究和业务开拓的空间。随后，于飞教授对各环节的主题发言做了梳理和总结。