动态 | 庆百年华诞 创百年基业——兰台赋能企业合规，成功承办“2021中国企业合规论坛”

2021年5月8日下午，“2021中国企业合规论坛”在郑州市美盛喜来登大酒店举行。本次合规论坛由河南省新能源商会主办，北京市兰台（郑州）律师事务所、中国建筑第七工程局有限公司承办，河南省法学会、河南省工商业联合会予以指导。河南省委统战部副部长、河南省工商业联合会党组书记庄建球、河南省工商联副主席周新萍、河南省法学会专职副会长雷中旺、中建七局董事、副总经理、总经济师、总法律顾问陈胜文出席论坛并致辞。北京大学法学院教授、博士生导师陈瑞华、中国人民大学教授、博士生导师李奋飞、最高人民检察院政策研究部主任高景峰以及多位兰台律师事务所高级顾问、资深律师、各企业代表等三百多位各行业大咖齐聚一堂，话合规，谋发展，共同探讨推进国有企业及民营企业的合规管理体系建设，创造诚信稳定的经营环境，实现更高的商业价值目标。

本次合规论坛现场人数爆满，同时凤凰网风直播对本次论坛进行了同步全程直播，观看人数高达50万人!也从侧面反映出合规影响的广度和深度。

2021年3月11日，十三届全国人大四次会议表决通过的“十四五规划”，提出了推进企业合规的部署，体现了国家战略层面对企业合规管理的重视。2020年3月以来，最高人民检察院持续推动企业合规改革试点工作，“加强理论研究，深化实践探索，稳慎有序扩大试点范围，以检察履职助力构建有中国特色的企业合规制度。”中国正站在实现“两个一百年”奋斗目标的历史交汇点上，遇到许多新的机遇和挑战。以民法典的颁布为标志，近年来国家制定、修改了一系列法律法规，法律体系不断完善，这加大了对公司企业经营的法治保障，也对企业经营合规提出了新的更高要求。

北京大学法学院教授、博士生导师陈瑞华教授发表了以“企业合规和公司治理”为主题的演讲。“为什么要建立企业合规制度？这项制度的价值在哪里？”陈瑞华教授通过经典案例，论述了企业合规对企业稳健发展的积极作用和弥补我国合规领域重大缺失的现实意义。他指出，现阶段我国企业经营中的违规现象层出不穷，企业管理者对合规问题普遍缺乏重视，在合规制度方面认识存在不足，这已经给我国涉外企业造成了巨大的经济损失，成为这些企业“走出去”的绊脚石。并强调了法律在合规制度建立过程中的重要性。法律能够帮助财经领域防控风险，而在经济社会日益繁荣、全球化不断发展的今天，合规已经成为企业经济运行不可或缺的组成部分，衍生出更加丰富的内涵，因此在我国建立顺应时代发展趋势的合规管理体系具有重大意义，有利于企业实现可持续发展，并承担其应有的社会责任，进行自我监管。

中国人民大学法学院教授、博士生导师李奋飞教授围绕《企业合规不起诉改革中几个突出问题》进行了主题演讲。李奋飞教授首先指出，检察机关近期启动的企业合规监管试点工作，事实上将企业合规激励机制引入到公诉制度之中，使之成为对涉嫌轻微犯罪的企业乃至企业家加以宽大处理乃至不起诉的重要依据，这种以企业合规为重点考量的不起诉，在性质上仍然没有超出相对不起诉的范畴，因此其不仅没有超出检察机关的职权范围，反而是检察机关回应社会需求、守护公共利益的应有之意，具有内在的正当性，尤其与当前民营企业犯罪治理的刑事政策相契合。这一重大改革不仅为企业以刑事合规计划换取宽大处理提供了重要动力，也在很大程度上改变了检察机关在企业犯罪治理中的传统角色，对于预防、消除企业再次实施违法犯罪行为，进而减少、避免刑事诉讼给公司、股东乃至社会带来的殃及效果，无疑都具有非常积极的意义。

李奋飞教授还谈到，由于检察机关的自由裁量权尚受到立法的严格限制，在当前的改革探索中，检察机关通常只能针对那些情节轻微的企业犯罪案件，才可以给予适用合规考察的机会，而对于情节较为严重的企业犯罪，检察机关目前尚难以对其适用合规考察制度，从而无法让其获得出罪机会，不利于为其建立和完善合规计划提供内在动力。因此，未来需要建构刑事合规制度，就刑事诉讼程序而言，应当考虑建立企业犯罪程序分流机制，将附条件不起诉制度完善并扩展适用于企业犯罪案件，或者借鉴其域外经验建立独立的暂缓起诉制度。

最高人民检察院法律政策研究室主任高景峰在主题演讲中指出：

企业合规，就是企业及其员工的经营管理行为要符合国家法律、行政法规、国际条约、行业准则、商业道德以及企业内部的管理制度。刑事合规是企业合规的一个组成部分，主要是指企业内部防范刑事法律风险的规则和机制。从刑事合规的维度来讲，企业有必要识别企业所面临的内外部的环境可能遇到的一些刑事风险和外部监管的要求和义务，要把这些义务和监管的要求内化成内部的管理动作，内化成管理的机制和政策、流程，并且进行监控，从而降低刑事风险和避免进行刑事犯罪。在市场经济条件下，企业合规既是企业治理体系和治理能力现代化的一个重要标志，也是国家治理体系和治理能力现代化的一个重要组成部分。通过促进企业刑事合规来防范刑事法律风险，可以保障企业的可持续发展。企业合规既是企业经营发展的内在保障机制，也是经济秩序和社会秩序的基础性保障机制。

在主题论坛环节，陈瑞华教授、李奋飞教授、中建七局法律事务部总经理吕洪波、兰台律所高级合伙人董春江、高级顾问齐晓东就企业合规建设及律师在推进企业合规中的作用展开了深入探讨并回答参会人员的提问。

主题论坛环节由兰台律所高级顾问、兰台企业法律顾问研究发展中心主任王海主持。

本次论坛围绕“国有企业及民营企业合规化如何推进？企业合规管理体系该怎样建设？如何推进合规管理取得新成效？”的方面共同探讨了推进国有企业及民营企业的合规管理体系建设，为创造诚信稳定的经营环境，实现更高的商业价值目标提供了方向。

中国建筑第七工程局有限公司作为世界500强第18位 —'中国建筑集团有限公司'的骨干成员企业，是国内一流的投资建设综合产业集团，河南省、福建省建筑行业第1位，河南省百强企业第 4 位，河南省建筑行业首家“三特三甲”资质企业。中建七局积极响应党中央、国务院关于中央企业合规管理要求及高质量发展战略，全面开展合规管理体系建设，从上到下、领导带头、全员参与，树立全员合规意识，培育主动合规、合规创造价值的经营管理理念，扎实推进法治合规建设，做到人人合规、事事合规，形成了依法依规办事的良好氛围。中建七局董事、副总经理、总经济师、总法律顾问陈胜文强调：“中建七局将勇担央企责任，为中国企业建设成为治理完善、经营合规、 管理规范、守法诚信的世界一流法治企业做出积极贡献，推动新时代中国企业法治建设迈上新台阶”。中建七局副总法律顾问、法律事务部总经理吕洪波提出：“徒法不足以自行、徒规不足以自合，七局合规建设将因地制宜、因企施策，利用既有管理框架，形成“法律、合规、风控、内控、授权、项法”一体化建设，通过外规内化，使合规意识深入人心，发挥合规在企业管理各个环节的价值。

北京市兰台律师事务所杨光主任对各位专家、学者、媒体朋友以及线上朋友的参与表示感谢，对兰台律所一体化运营机制及十三支专业团队和企业法律顾问发展研究中心进行了详细介绍，并在题为“行有道 爱无疆 至无畏”的致辞中谈了自己对合规的理解，他说“合规是一种有味道的信仰，做一个有社会责任感的好企业，做一个有边界有道德的好人；合规是一种有温度的信念，形成一个有敬畏有约束的行为习惯与文化，行稳致远；合规是一种有力量的信心，涵养内心对正直公道的确信、对错误的决裂。”杨光主任表示兰台律所愿以多年积累的丰富经验及专业实力为各行业提供精准高效的法律服务，助力企业发展。

本次论坛举行恰逢兰台律师事务所落地中原、郑州分所设立一周年，兰台郑州分所将依托总所先进的一体化管理模式，雄厚的专业实力以及丰富的法律服务经验，在法律服务市场中，寻找更广的塑造空间，更多的拓展可能，为中原经济腾飞提供高效、精准、极致的法律服务。