2022年10月1日正式施行的《中央企业合规管理办法》（简称《办法》），作为国内第一部企业合规管理的制度文件，从《中央企业合规管理指引（试行）》的公布，到《中央企业合规管理办法》历次征求意见稿和如今正式稿的出台，对企业日常的经营管理有着重要的意义。该文件的出台虽然是国家对中央企业的要求，但对民营企业合规也有着一定指导的作用。律师在此对《办法》作出简要的分析。
《办法》明确“坚持党的领导”是第一原则。中央企业应当严格遵守党内法规制度，党委(党组)发挥把方向、管大局、促落实的领导作用；合规管理应当纳入党委（党组）法治专题学习中，推动企业领导人员强化合规意识，体现合规管理对央企法治建设深化发挥重要作用。
《办法》突出合规第一道防线职责，企业的合规风险主要来源于业务，合规管理的核心是业务合规。《办法》中将“管业务必须管合规”在基本原则中予以明确，同时在“组织与职责”、“制度建设”、“运行机制”章节中，进一步规定了业务部门主动参与合规制度建设、机制运行的具体要求，压实业务部门必须懂合规、管风险的合规职责。
一般企业认为合规体系应当有效管控所有风险，但是无论是企业人员、经费等可投入资源的有限，还是风险管控与管理效能的平衡，都决定了无法真正实现风险的全面识别。《办法》中强调重点领域的合规风控，只有切合企业实际、紧抓重点风险、依托有效运行机制、提升员工合规意识才是务实且有效的做法。
《办法》新增“监督问责”章节，规定央企合规体系建设和运行管理不到位，国资委作为监管部门可采取的监管措施，以及央企对下属企业及其领导层疏于合规管理的问责要求，逐步完善监管闭环。同时，《办法》还明确合规管理作为法治建设的重要内容，应当纳入对下属企业的考核评价中，进一步保障合规管理体系的持续运行和深入推广。
《办法》中进一步明确了党委（党组）、董事会、经理层、主要负责人、合规委员会、首席合规官、业务及职能部门、合规管理部门、纪检监察机构和审计等部门在合规组织架构中的职责定位，厘清合规职责定位。《办法》为合规体系实现多方联动、上下贯通建立了良好的架构基础；也便于各企业依据定位，结合企业实际情况，进一步完善合规组织架构设置与上述各部门（人员）的合规职责。
《办法》中对国家中央企业的合规管理全面系统化作出了规定，为其日常管理与运营提供了规则的依据。民营企业也可结合自身组织架构、经营规模、业务领域、管理模式等实际情况，构建符合自身业务发展和风控水平的合规体系，在不断建立健全合规制度体系的同时，加强合规机制的落实运行，持续培育合规文化，实现企业合规风险的降低。
邵阳刑事刑法律师事务所(www.tieqiaolawyer.com/falvfatiao)提供邵阳市刑事刑法24小时在线免费咨询
北京市促进中小企业发展条例
2025/2/5 30申请再审法定事由，法律视角下的全面解读
2025/2/5 33土管法条例修订：土地增值收益有待明确｜王有银主任接受法治周末采访
2025/2/5 31双重劳动关系的赔偿，关于双重劳动关系有关争
2025/2/5 32开车未随身携带驾驶证怎么处理，驾车必须携带
2025/2/5 36北京倡衡律师获聘担任某信息安全技术有限公司法律顾问
2025/2/5 342022年房屋拆迁需要子女签字吗
2025/2/5 36京云律师解读：老人卖掉唯一的住房，竟被中介私吞60万房款！
2025/2/5 36盈科律师接受安徽电视台公共频道的采访
2025/2/5 34遗嘱有争议四年了在普法院起诉法院会支持吗
2025/2/5 32武峰律师专家解读——借助司法判例的指引规范作用 夯实汽车经销商合规意识
2025/2/5 31最高人民法院关于审查知识产权纠纷行为保全案件适用法律若干问题的规定
2025/2/5 37喜讯！铭达所及铭达律师荣获北京市海淀区司法局表彰
2025/2/5 36县政府违法强拆，法院确认违法
2025/2/5 35